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【二级市场】创业板注册制试点改革3项配套规则力争年内出台!证监会今年拟制定、修改规章类立法项目53件


发布时间:2020年04月27日 发布作者: 青创伯乐 文章来源: 互联网


 证监会4月17日公布2019年法治政府建设情况,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,持续加强资本市场法治建设,推进依法行政各项工作,取得了新的进步。



共核准或注册206家企业首次公开发行股票(IPO),融资2821.85亿元;

 

核准249家上市公司再融资,融资6362.48亿元;

 

核准49家境内企业境外上市融资(包括IPO和增发),32家企业完成H股发行,合计融资1048亿港币;

 

共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元,市场禁入66人;

 

对上市公司、非上市公众公司分别采取行政监管措施247家次、115家次;

 

……
 

证监会:持续加强资本市场法治建设

 

成绩单详细列出了5方面21项具体内容。

 

首先,强化资本市场基础法律制度建设,完善资本市场制度体系。一是夯实资本市场基础法律制度,围绕资本市场重大改革事项加大制度供给。二是推进资本市场增量改革,实现上海证券交易所设立科创板并试点注册制重大改革落地。三是加快建设多层次资本市场体系,全面深化新三板改革,规范发展区域性股权市场。四是积极完善资本市场重要制度规则,补齐制度短板。五是完善规章、规范性文件清理长效机制。开展证券期货规章制度系统性清理工作。完善证券期货法规数据库,实现文件目录和文本的信息化、动态化管理,并从内部试运行转为向社会开放。目前,数据库收录资本市场各类规则4923件,行政处罚决定书2069份,月均访问量超过10万人次。

 

其次,坚持依法治市,积极履行法定职责。一是继续深化行政审批制度改革,依法高效履行行政许可职责。二是强化检查监督等日常监管,促进市场主体依法规范运作。三是依法查处违法行为,净化资本市场生态。重拳打击康得新、康美药业等信息披露违法重大案件。四是优化一线自律监管,发挥行业自律优势。

 

第三,坚持严格规范公正文明高效执法。一是健全监管执法制度机制,加强稽查执法规范化建设,优化行政处罚工作机制。二是推进资本市场诚信建设,探索监管新方式。持续完善诚信数据库,收录主体信息100万余条,行政许可信息3.1万余条,监管执法信息3万余条,部际共享信息2371万余条。开展特定严重失信主体“限乘限飞”联合惩戒。

 

 

同时,强化对行政权力的监督和制约,切实防范权力滥用。
 

此外,健全多元化纠纷解决机制,保护投资者合法权益。

 

证监会:

进一步夯实资本市场基础法律制度

 

证监会表示,2020年将进一步夯实资本市场基础法律制度,严格执行修订后的《证券法》,继续推进《刑法》修改和《期货法》制定工作,努力建成基础制度更加扎实、规则体系更加完善的证券期货监管法律制度。

 

持续强化资本市场法制宣传教育,培养造就一支高素质、专业化的监管执法队伍,监管干部的法治思维与依法监管能力水平显著提高。

 

完善行政执法责任制,持续推进依法行政,强化依法监管、依法治市,进一步提升监管效能,充分保护投资者合法权益,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供坚强的法治保障,促进资本市场长期稳定健康发展。

 

 

做好创业板注册制

试点改革配套规则制定工作

 

同日(4月17日),证监会还对2020年的立法工作做出总体部署。


 

2020年,证监会拟制定、修改的规章类立法项目合计53件,其中,列入“力争年内出台的重点项目”42件,列入“需要抓紧研究、择机出台的项目”11件。具体来看:

 

一是落实修订后《证券法》的各项要求,做好与法律规定衔接。

 

二是做好创业板注册制试点改革配套规则制定工作。其中,“力争年内出台的重点项目”3件,包括制定《创业板上市公司持续监管办法》、修改《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》。

 

三是强化法治政府建设,推进依法行政。

 

四是着力推进资本市场发展,规范市场主体行为。

 

早前,结合《证券法》修订,证监会已经发布《关于修改部分证券期货规章的决定》,对《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》等13件规章进行了“打包”修改。下一步,证监会将继续开展对现有规章、规范性文件等制度规则体系的梳理、完善工作。

 

“为确保新证券法落地生根,监管部门、自律机构、上市公司与中介机构必须严格按照理性自治、严格自律、规范执法、公正司法的理念,消除分歧,凝聚共识。”中国人民大学法学院教授刘俊海指出,要抓紧清理与证券法不一致的行政法规、部门规章与自律规则,并及时做好“立改废释”工作。“立改废释”即立新规、改旧规、废除与新证券法抵触的规则,并根据新证券法精神解释有关规则。

 

 

来源:证监会官网